據(jù)上交所網(wǎng)站最新披露,由于存在窗口期買賣及短線交易等違規(guī)行為,陽(yáng)光照明的監(jiān)事陳志剛受到上交所通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
經(jīng)查明,2014年9月29日,陽(yáng)光照明監(jiān)事陳志剛賣出公司股票10萬(wàn)股,成交均價(jià)為10.65 元/股,成交金額為106.5萬(wàn)元。而公司2014年三季報(bào)的披露時(shí)間為當(dāng)年10月28日,前述賣出時(shí)點(diǎn)在該定期報(bào)告披露前30日內(nèi),屬于窗口期買賣。
此后,陳志剛又分別于2014年11月6日、11月7日、12月8日合計(jì)買入陽(yáng)光照明股票11.8萬(wàn)股,成交均價(jià)9.33元/股,合計(jì)買入金額103.33萬(wàn)元。此舉與上述賣出操作構(gòu)成短線交易。
陳志剛在定期報(bào)告披露前的禁止交易期間買賣上市公司股票,同時(shí)上述買賣股票行為構(gòu)成短線交易,違反了證券法等相關(guān)規(guī)定,也違反了股票上市規(guī)則、監(jiān)事聲明及承諾書(shū)中所做出的承諾。因此,上交所決定對(duì)陳志剛予以通報(bào)批評(píng)的處分決定,并記入上市公司誠(chéng)信檔案。