戴著“LED照明第一股”光環(huán)的勤上光電近一年來(lái)變故不斷，今年元旦過(guò)后再添風(fēng)波。月初，廣東省科技廳原廳長(zhǎng)李興華被控受賄4000萬(wàn)的案件在深圳受審，其中上市公司勤上光電牽涉其中。該公司實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)李旭亮被指向李興華賄送35萬(wàn)股勤上光電股票;作為回報(bào)，公司獲超過(guò)4000萬(wàn)元的科技專(zhuān)項(xiàng)資金。
在業(yè)內(nèi)看來(lái)，去年12月，勤上光電先是遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查，而先后兩次發(fā)布退市警示公告，如今原董事長(zhǎng)又被指行賄，可謂是“雪上加霜”。而在二級(jí)市場(chǎng)，在包括參股P2P公司等“利好”刺激下，股價(jià)仍呈現(xiàn)一波的下跌。從盤(pán)后數(shù)據(jù)也顯示，機(jī)構(gòu)資金在去年二季度處于跑路狀態(tài)，基金持倉(cāng)也在清空該股。
IPO前行賄35萬(wàn)股原始股
今年1月6日上午，廣東省科技廳原廳長(zhǎng)李興華涉嫌受賄案在深圳市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。檢察機(jī)關(guān)指控，李興華涉嫌接受多家科技企業(yè)賄送價(jià)值超過(guò)2160萬(wàn)元的“干股”，并涉嫌收受1991萬(wàn)元人民幣、110萬(wàn)港元和3萬(wàn)美元，其中不乏上市公司老總。作為回報(bào)，經(jīng)李興華審批給他們的科技扶持資金超過(guò)2.7億元。
勤上光電實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)李旭亮也被指控以?xún)杉夜靖晒杉熬揞~現(xiàn)金行賄李興華，而李興華則幫助勤上光電上市。有律師表示，如果指控成立，行賄人也需要承擔(dān)法律責(zé)任。而這對(duì)于勤上光電產(chǎn)生的負(fù)面影響也將不可估量。
起訴書(shū)顯示，李興華不僅收受企業(yè)經(jīng)營(yíng)者賄送的金錢(qián)、禮品，而且收受至少8家公司的“干股”，并由其侄女、侄子、妻姐、妻姐夫及弟弟的司機(jī)幫忙代持，在這些公司申請(qǐng)科技扶持資金時(shí)提供“幫助”。這8家企業(yè)賄送給李興華的“干股”價(jià)值至少為2160萬(wàn)元。
檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，李興華曾收受李旭亮賄送的勤上光電公司35萬(wàn)股(按IPO發(fā)行價(jià)為840萬(wàn)元人民幣)、廣東晶湛節(jié)能公司33.3%的干股(折合350萬(wàn)元人民幣)及現(xiàn)金70萬(wàn)元。
這家公司上市后，給所有原始股東持10送10的配股優(yōu)惠，因此李興華實(shí)際掌握的股份變?yōu)?0萬(wàn)股，按IPO發(fā)行價(jià)共計(jì)1680萬(wàn)元。
起訴書(shū)稱(chēng)，李興華同意收下勤上光電原始股35萬(wàn)股并于2007年10月25日把股份登記在其侄子張博名下。2012年底，原始股交易解禁后，李興華交待張博把該部分股票賣(mài)出，得款500多萬(wàn)元。
2012年底開(kāi)始，廣州市科技系統(tǒng)部分干部違法違紀(jì)問(wèn)題被紀(jì)檢部門(mén)和檢察機(jī)關(guān)查處，李興華擔(dān)心自己?jiǎn)栴}暴露，于是交待張博用賣(mài)掉股票所得的錢(qián)款補(bǔ)交由李旭亮墊付的東莞勤上光電股份有限公司股價(jià)款105萬(wàn)元，其余部分用于償還李興華之子李晟的賭債。2013年3、4月份，張博與李旭亮聯(lián)系，將105萬(wàn)元補(bǔ)交股價(jià)款交還給李旭亮妻子溫琦。
起訴書(shū)顯示，李旭亮還將廣東晶湛節(jié)能科技有限公司約33%的股份送給李興華，后者將股份登記在親屬?gòu)埞⒘济隆?/p>
工商資料信息顯示，廣東晶湛成立于2007年11月29日，法定代表人為黃就洪，注冊(cè)資本為1050萬(wàn)元，張耿良出資350萬(wàn)元。招股書(shū)顯示，廣東晶湛在2008年向勤上光電采購(gòu)了1200.34萬(wàn)元的產(chǎn)品，位列勤上光電2008年公司內(nèi)銷(xiāo)前五名客戶(hù)中的第二位，采購(gòu)額占勤上光電當(dāng)年銷(xiāo)售收入的2.62%。
4245萬(wàn)扶持資金
這些行賄企業(yè)中不乏上市公司。據(jù)悉，2007年6、7月份，李旭亮與到勤上光電進(jìn)行考察的李興華結(jié)識(shí)，李旭亮請(qǐng)李興華多重視和支持其公司的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。李興華不僅在科技系統(tǒng)會(huì)議和公共場(chǎng)合多次“點(diǎn)名肯定”勤上光電公司，提高勤上光電的知名度和影響力，而且在黨組會(huì)議審議和拍板通過(guò)該公司申請(qǐng)的多個(gè)科技扶持項(xiàng)目，幫助該公司獲得扶持資金4245萬(wàn)元。
事實(shí)上，在梳理年報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)，上市之前三年，勤上光電所獲政府補(bǔ)助數(shù)額就已不菲，2008年至2010年所獲政府補(bǔ)助分別為3486萬(wàn)元、3733.70萬(wàn)元和2246.78萬(wàn)元。上市后的2011-2012年，勤上光電所獲政府補(bǔ)助分別為2952.32萬(wàn)元和1801.22萬(wàn)元。在李興華落馬的2013年，所獲補(bǔ)助直線下降，僅為656.65萬(wàn)元。
“企業(yè)、特別處于初創(chuàng)期的高科技企業(yè)，都希望得到科技廳的資金扶持、政策支持以及信息方面的指導(dǎo)。”李興華在接受審訊時(shí)坦言，“這類(lèi)企業(yè)的老板最常采用的行賄方式就是給科技廳領(lǐng)導(dǎo)送干股，這既可以借此綁定利益，獲得長(zhǎng)期的支持和關(guān)照，把企業(yè)做大，又不用當(dāng)下付出代價(jià)。”
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新認(rèn)為，通過(guò)公關(guān)地方政府上市的公司一般都有些問(wèn)題。對(duì)二者而言，這是一種“雙贏”，企業(yè)有科技部門(mén)支持，能獲得更多的政策優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼，地方政府也把上市公司當(dāng)作“搖錢(qián)樹(shù)”，通過(guò)上市公司擴(kuò)大融資，占有更多的社會(huì)資源。
然而，通過(guò)送禮金、贈(zèng)“干股”獲得科技系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)青睞的公司是否真的都借助扶持實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新了呢?一旦相關(guān)部門(mén)對(duì)李旭亮的行賄行為予以追究，勤上光電將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。[NT:PAGE]
事實(shí)上，勤上光電公司2014年12月1日就收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知書(shū)，涉嫌信息披露違法違規(guī)，股票存在被實(shí)施退市及暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)。而在2015年1月24日再次重申退市風(fēng)險(xiǎn)。
而且，該案件被曝光之后，上市公司獲超過(guò)4000萬(wàn)元扶持資金成為外界關(guān)注的焦點(diǎn)。通過(guò)行賄的資金是否會(huì)被收繳，對(duì)公司是否會(huì)產(chǎn)生影響，均引發(fā)了熱議。
“具體資金怎么處理，要看檢察院進(jìn)一步提起訴訟，經(jīng)過(guò)法院最終調(diào)查定性而決定。”廣州一位熟悉處理公司業(yè)務(wù)的律師認(rèn)為，如果最終經(jīng)過(guò)調(diào)查，認(rèn)定公司不具備獲取轉(zhuǎn)向資金的條件，完全是依靠特殊的行賄關(guān)系所得，最終會(huì)被收繳;但如果經(jīng)過(guò)認(rèn)定，公司本身符合申請(qǐng)資金的條件，可能只會(huì)收繳部分資金。
風(fēng)波不斷前高管集體辭職
業(yè)內(nèi)人士分析稱(chēng)，勤上光電業(yè)績(jī)不斷飆升，也得益于政府補(bǔ)貼這一個(gè)推廣利器。
2011年勤上光電上市當(dāng)年?duì)I收達(dá)到7.69億元，而在2012年?duì)I收增長(zhǎng)了6.81%，達(dá)到8.22億元。2013年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)收11.41億元，一舉突破10億大關(guān)。
以2012年為例，勤上光電自主研發(fā)的9款LED照明產(chǎn)品成功中標(biāo)，入圍LED路燈、LED隧道燈等4個(gè)項(xiàng)目包;勤上光電又相繼拿下清遠(yuǎn)市區(qū)4.6萬(wàn)盞LED路燈節(jié)能改造項(xiàng)目以及廣百集團(tuán)1.6億元LED照明示范工程等等。
深圳的同業(yè)人士表示，“勤上光電的產(chǎn)品跟其他公司產(chǎn)品不會(huì)有太大差異，不過(guò)他們更善于營(yíng)銷(xiāo)，名氣也大。”
路燈主要和政府打交道，此前就有多位行業(yè)人士暗示或明確表示“勤上跟政府的關(guān)系很好”;而在李興華在任的幾年之內(nèi)，廣東省也出臺(tái)了“三年內(nèi)公共照明領(lǐng)域普及LED照明”等堪稱(chēng)激進(jìn)的規(guī)劃，這也明顯利好于本省LED企業(yè)。
此前李旭亮曾明確對(duì)外表示：不認(rèn)為自己能獲得大量訂單是因?yàn)?ldquo;和政府關(guān)系好”。與此同時(shí)，LED照明行業(yè)近年來(lái)嚴(yán)重依賴(lài)政府補(bǔ)貼，而這其中不可避免存在一定“灰色地帶”，成為滋生行賄與受賄的溫床。
據(jù)觀察注意到，其實(shí)勤上光電自2011年上市以來(lái)，幾乎一直處于風(fēng)波之中。
李興華自2013年7月起即被接受調(diào)查。勤上光電董事長(zhǎng)李旭亮涉及此案，但勤上光電一直未作披露。
2014年6月，李旭亮辭任勤上光電董事長(zhǎng)之職。與他一同辭職的，還有副董事長(zhǎng)黃冠志、董事梁金成和副總經(jīng)理祝炳忠。勤上光電多名高管同時(shí)辭職，在行業(yè)內(nèi)引發(fā)震動(dòng)。
公開(kāi)資料顯示，李旭亮為勤上光電的創(chuàng)業(yè)元老，一手將勤上光電從東莞的街頭小廠打造成為在LED照明行業(yè)中頗有名氣的上市公司。除了長(zhǎng)期擔(dān)任公司“一把手”外，李旭亮還有“中國(guó)節(jié)能建筑技術(shù)工作委員會(huì)常務(wù)副理事長(zhǎng)”、“廣東省LED產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主席”等諸多頭銜。
雖然目前李旭亮已經(jīng)卸下勤上光電董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等職務(wù)，但他仍舊是勤上光電的實(shí)際控制人。據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，其持有勤上光電24.5%的股份，加上其妻子所持股份，總共接近30%。
而在2013年3月，勤上光電大量關(guān)聯(lián)交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2014年5月調(diào)查結(jié)果出爐：中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局認(rèn)定勤上光電存在三大違法問(wèn)題：關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露、未依法披露2009年內(nèi)銷(xiāo)第二大客戶(hù)、澄清公告中否認(rèn)與尚品光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
監(jiān)管部門(mén)責(zé)令勤上光電改正并給予警告，處以40萬(wàn)元罰款;同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人時(shí)任董事長(zhǎng)李旭亮、總經(jīng)理黃冠志、副總經(jīng)理祝炳忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)毛曉斌、董事會(huì)秘書(shū)韋莉、監(jiān)事黃燦光和賈廣平給予警告并處以罰款。[NT:PAGE]
2014年12月1日，公司又收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。這次立案調(diào)查距公司上次被處罰才僅僅過(guò)了半年。2014年12月12日晚間，12家深市上市公司集體對(duì)外發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)提示公告，勤上光電正是其中之一。
同時(shí)，2014年12月，廣州市中級(jí)人民法院受理了律師代理投資者提出的勤上光電虛假陳述索賠案。
勤上光電再被調(diào)查惹怒股民
一波未平一波又起，2014年12月1日，公司又收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。這次立案調(diào)查距公司上次被處罰才僅僅過(guò)了半年。2014年12月12日晚間，12家深市上市公司集體對(duì)外發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)提示公告，勤上光電正是其中之一。
勤上光電的公告并沒(méi)有披露此次被立案調(diào)查的詳細(xì)內(nèi)容，僅表示“在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并就相關(guān)事項(xiàng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)”。
“怎么又被調(diào)查了?公司的信息披露意識(shí)怎么會(huì)這么差勁呢?”有投資者在股吧中憤怒的表示。
“目前還無(wú)法確切知道此次勤上光電涉及的是哪種信息披露違規(guī)，針對(duì)此次信披違規(guī)的維權(quán)投資者還得等待此次的處罰，凡是在2014年12月2日之前買(mǎi)入勤上光電股票且后續(xù)賣(mài)出或持有造成損失的，都可能是合適的索賠主體。”長(zhǎng)期從事投資者維權(quán)法律工作的一位律師表示。
上述律師還表示，一般證監(jiān)會(huì)在正式立案調(diào)查之前都會(huì)經(jīng)過(guò)較為詳細(xì)的摸查，只有在掌握了較為充足證據(jù)的情況下才會(huì)正式立案調(diào)查，所以勤上光電此次被調(diào)查后，最終被處罰是大概率事件。
據(jù)悉，2014年12月，廣州市中級(jí)人民法院受理了律師代理投資者提出的勤上光電虛假陳述索賠案。
而廣州市中級(jí)人民法院在去年11月中旬剛剛一審判決同處廣東的上市公司佛山照明賠償900余名投資者6000萬(wàn)元，佛山照明案或?qū)?duì)勤上光電投資者維權(quán)案起到示范效應(yīng)。
失去“保護(hù)傘”利潤(rùn)下滑
筆者致電勤上光電證券部人士，但電話一直無(wú)人接聽(tīng)。勤上光電對(duì)外的口徑是，一切以公告為準(zhǔn)。
1994年，李旭亮在東莞創(chuàng)立勤上五金塑膠制品有限公司。1998年，LED產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)尚屬初始發(fā)展階段，李旭亮果斷選擇由五金行業(yè)殺入LED，并一路發(fā)展壯大，并最終將勤上光電推向資本市場(chǎng)，眼光可謂獨(dú)到。
上市之后，勤上光電不斷擴(kuò)大市場(chǎng)銷(xiāo)售規(guī)模，深入渠道布局。截至2013年底，勤上光電開(kāi)發(fā)代理商417家，建設(shè)完成終端零售店1300家(含代理商建店)。
不過(guò)，自LED行業(yè)被列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以來(lái)，資本不斷涌入，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加大。數(shù)據(jù)顯示，僅廣東省共有LED企業(yè)4000余家，帶動(dòng)相關(guān)就業(yè)近300萬(wàn)人。
“這個(gè)產(chǎn)業(yè)上游企業(yè)做得很好，但更多的企業(yè)只能靠低價(jià)傾銷(xiāo)，惡性競(jìng)爭(zhēng)。”一位長(zhǎng)期關(guān)注LED行業(yè)的人士表示，相比于龍頭上市企業(yè)可以獲得政府政策的扶持和補(bǔ)貼，下游低端企業(yè)卻生存艱難。企業(yè)不得不大打價(jià)格戰(zhàn)，以求市場(chǎng)突破。[NT:PAGE]
在去年9月10日，包括華夏、中郵、南方、金元、新華基金和申銀萬(wàn)國(guó)等機(jī)構(gòu)投資者最后一次調(diào)研公司時(shí)，董事長(zhǎng)陳永洪和董事會(huì)秘書(shū)兼副總經(jīng)理段鑄表示，LED照明領(lǐng)域是LED行業(yè)最具市場(chǎng)潛力的領(lǐng)域，經(jīng)過(guò)高速發(fā)展后，逐漸回歸理性。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加突顯品牌和渠道的重要性，隨著技術(shù)進(jìn)步及成本下降，LED照明產(chǎn)品會(huì)逐步走進(jìn)千家萬(wàn)戶(hù)，市場(chǎng)前景非常廣闊。
此外，在2014年5月份被證監(jiān)會(huì)懲罰之后，機(jī)構(gòu)投資者第一時(shí)間到公司調(diào)研，“LED行業(yè)普遍出現(xiàn)了企業(yè)毛利率下降的現(xiàn)象，是價(jià)格戰(zhàn)造成的嗎?”
對(duì)此，董事會(huì)秘書(shū)段鑄在回答時(shí)表示，機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)也表示，隨著終端用戶(hù)的不斷擴(kuò)大，半導(dǎo)體照明應(yīng)用行業(yè)的廣闊前景備受關(guān)注。國(guó)內(nèi)外實(shí)力雄厚的傳統(tǒng)照明企業(yè)加大對(duì)LED照明的投資;在其他領(lǐng)域成就斐然的企業(yè)也逐漸介入LED照明行業(yè);原先專(zhuān)注于LED芯片制造、封裝環(huán)節(jié)的企業(yè)逐漸向下游應(yīng)用延伸，進(jìn)而導(dǎo)致雖然訂單很多，營(yíng)收有所增長(zhǎng)，但由于價(jià)格戰(zhàn)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)白熱化的原因，導(dǎo)致企業(yè)毛利率越來(lái)越低。這種增收不增利的情況短期內(nèi)較難改變，我們會(huì)根據(jù)公司現(xiàn)階段發(fā)展規(guī)劃和具體情況制定戰(zhàn)略規(guī)劃，有效進(jìn)行解決。
渠道的拓展，營(yíng)收增長(zhǎng)迅速，但是盈利能力卻呈現(xiàn)下跌。2011年，營(yíng)收7.69億元，凈利為1.25億元;2013年，營(yíng)收11.41億元，凈利卻反而降至1.04億元。“公司以工程訂單為主要收入來(lái)源，缺乏盈利增長(zhǎng)點(diǎn)。”行業(yè)人士表示。
業(yè)務(wù)跨界P2P新領(lǐng)域
主業(yè)LED增長(zhǎng)緩慢，讓勤上光電將業(yè)務(wù)伸向市場(chǎng)最為火熱的P2P新領(lǐng)域。有分析人士表示，一些在原行業(yè)經(jīng)營(yíng)慘淡或遭遇發(fā)展瓶頸的企業(yè)急需尋找出路，由于P2P相對(duì)門(mén)檻較低，便迅速殺了進(jìn)來(lái)。
勤上光電2014年12月30日表示，公司目前專(zhuān)注于LED照明行業(yè)，未來(lái)公司會(huì)結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，在保持內(nèi)生式增長(zhǎng)的同時(shí)，積極進(jìn)行有效的外延式發(fā)展戰(zhàn)略，以獲取新的投資機(jī)會(huì)和利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
2014年11月17日，勤上光電發(fā)布公告稱(chēng)，公司與好又貸簽訂了互聯(lián)網(wǎng)金融的戰(zhàn)略合作及供應(yīng)鏈融資合作框架協(xié)議，與此同時(shí)，斥資9900萬(wàn)元參與設(shè)立廣東慧譽(yù)勤上產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)。
在此之前，7月15日，勤上光電宣布以自有資金60萬(wàn)元，戰(zhàn)略性地增資廣東慧譽(yù)同信投資管理有限公司(下稱(chēng)慧譽(yù)同信)，占4.67%股權(quán)。好又貸為慧譽(yù)同信的全資子公司，自此，這家去年3月份成立的平臺(tái)，就成為了“中國(guó)第一家由上市公司參股的以上線運(yùn)營(yíng)的P2P平臺(tái)”。鎂光燈之下，有關(guān)于平臺(tái)的擔(dān)保問(wèn)題、股東身份問(wèn)題、涉嫌虛假宣傳等質(zhì)疑接踵而至，好又貸受到眾多質(zhì)疑之聲。
作為合作方，好又貸將利用互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)優(yōu)勢(shì)加大對(duì)勤上光電供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的支持，并在融資業(yè)務(wù)方面快速形成多行業(yè)分散、多模式分散的多元化發(fā)展格局，確保融資項(xiàng)目的整體安全性和回報(bào)率。
根據(jù)公告，好又貸將授予勤上光電上下游企業(yè)從事供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的總額度為5億元。
事實(shí)上，此次涉及到行賄案的勤上光電實(shí)際控制人李旭亮是好又貸的高管之一，其在好又貸擔(dān)任項(xiàng)目評(píng)審顧問(wèn)，是該平臺(tái)風(fēng)控委員會(huì)成員。除了李旭亮之外，曾經(jīng)參與過(guò)勤上光電IPO和公司債項(xiàng)目的林斌彥也在“好又貸”公司擔(dān)任獨(dú)立董事。[NT:PAGE]
機(jī)構(gòu)資金跑路
不少來(lái)自實(shí)業(yè)層面的資本大佬也開(kāi)始垂涎于P2P市場(chǎng)的新蛋糕，并紛紛在供應(yīng)鏈金融領(lǐng)域提前布局，意圖借助各自垂直領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，來(lái)為旗下貿(mào)易、物流等上下游參與者提供相關(guān)金融服務(wù)。一時(shí)之間，供應(yīng)鏈金融儼然成為P2P平臺(tái)之間謀求差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“利器”。
包括勤上光電、熊貓煙花等，去年參與P2P業(yè)務(wù)的上市公司超過(guò)了40家。雖然沒(méi)有實(shí)際的盈利，但是上市公司的表現(xiàn)卻都十分搶眼。
“互聯(lián)網(wǎng)金融是今年的一個(gè)熱點(diǎn)，P2P更是熱點(diǎn)中的熱點(diǎn)，被二級(jí)市場(chǎng)爆炒也是預(yù)料之中，不過(guò)這種行情究竟何時(shí)會(huì)結(jié)束，目前還不得而知，畢竟多數(shù)公司暫時(shí)還沒(méi)有業(yè)績(jī)支撐，全憑概念起舞，投資人不要盲目接空中飛刀。”銀河證券何建良表示。
此前，以熊貓煙花為代表的P2P概念股借著P2P這塊金字招牌突飛猛進(jìn)，去年7月1日熊貓煙花高調(diào)進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域，股價(jià)在兩三個(gè)月間從12塊左右上漲到最高達(dá)25.66元。
但是，勤上光電在2014年7月14日，公告涉足P2P概念以來(lái)，股價(jià)從14.15元開(kāi)始一波漲幅，截至9月29日，股價(jià)創(chuàng)出階段新高18.83元，漲幅達(dá)到28.63%。但2014年10月后股價(jià)開(kāi)始顯現(xiàn)跳水，一直跌至上周五的12.9元，跌幅近30%。
值得關(guān)注的是，公司也有意維穩(wěn)股價(jià)。2014年11月12日，A股收盤(pán)后，勤上光電通過(guò)投資者互動(dòng)平臺(tái)表示，公司已于近期完成了國(guó)家會(huì)議中心LED照明改造工程項(xiàng)目。從股市歷來(lái)炒作邏輯看，涉足APEC會(huì)議這樣的重大議題，足以吸引關(guān)注，也有希望讓資金參與搶籌。
有意思的是，勤上光電2014年11月13日晚間又發(fā)公告稱(chēng)，基于對(duì)公司發(fā)展前景的強(qiáng)烈信心，自2014年11月14日起，公司控股股東東莞勤上集團(tuán)有限公司計(jì)劃未來(lái)六個(gè)月以?xún)?nèi)，以不超過(guò)17元/股的價(jià)格，增持勤上光電股份(不超過(guò)總股本的2%)。
去年四季度，勤上光電僅在2014年11月13日上榜龍虎榜。盡管勤上光電拋出上述利好，但13日資金并不買(mǎi)賬，當(dāng)天股價(jià)重挫了9.05%。
當(dāng)天的數(shù)據(jù)顯示，機(jī)構(gòu)與游資態(tài)度涇渭分明：買(mǎi)入前5席均為游資，賣(mài)出前5席均系機(jī)構(gòu)。但從資金買(mǎi)賣(mài)力度看，機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯：西南證券交易單元領(lǐng)銜買(mǎi)入695萬(wàn)元，華泰證券上海武定路等4家游資席位合計(jì)買(mǎi)入2461萬(wàn)元;反觀賣(mài)方陣營(yíng)，賣(mài)出前5席的機(jī)構(gòu)合計(jì)甩賣(mài)1.19億元，賣(mài)出金額是買(mǎi)入金額的3.78倍。
此外，基金去年末對(duì)于上市公司持倉(cāng)并沒(méi)有完成公布。不過(guò)，從中也能夠看出端倪。同花順數(shù)據(jù)顯示，在2014年9月30日，機(jī)構(gòu)持倉(cāng)達(dá)到31.31%。包括了華潤(rùn)深國(guó)投信托、華寶信托等信托機(jī)構(gòu)持倉(cāng)3042.15萬(wàn)股，還有華商價(jià)值共享、廣發(fā)聚豐、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)、中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)、天弘精選、華商盛世成長(zhǎng)、國(guó)安聯(lián)德盛小盤(pán)、興全可轉(zhuǎn)債、天弘安康養(yǎng)老、華商穩(wěn)健雙利、華富靈活配置等基金持倉(cāng)達(dá)到4674.69萬(wàn)股。
不過(guò)，截至今年1月25日，同花順收錄的機(jī)構(gòu)持倉(cāng)中僅有天弘兩只基金持有。截至2014年12月31日，天弘精選混合基金持有554.97萬(wàn)股，增持了80萬(wàn)股。天弘安康養(yǎng)老混合基金持有65萬(wàn)股，保持不變。
基金在去年四季度應(yīng)該在持續(xù)減持勤上光電。
對(duì)比了基金去年三、四季度的基金持倉(cāng)發(fā)現(xiàn)，上述基金或許已經(jīng)清倉(cāng)勤上光電。如華商價(jià)值共享基金去年3季度持有勤上光電1100萬(wàn)股，持倉(cāng)市值達(dá)到2億元。但在該基金四季度十大重倉(cāng)持倉(cāng)中已經(jīng)沒(méi)有勤上光電。
其余基金持有的市值或者是沒(méi)有登錄十大重倉(cāng)股，或者是被基金經(jīng)理清倉(cāng)，而不被觀察或記錄，需要等勤上光電年報(bào)出爐后才能觀察到。[NT:PAGE]
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定向增發(fā)或遭夭折
勤上光電去年7月份實(shí)施定向增發(fā)，當(dāng)時(shí)公司擬以12.3元/股發(fā)行股份募集資金。然而，2014年12月1日，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同年12月9日，復(fù)牌第一天股價(jià)大跌9.98%。價(jià)格最低在同年12月22日，價(jià)格跌破了擬定增發(fā)價(jià)，只有10.96元，此后價(jià)格開(kāi)始回升，截至上周五收盤(pán)，價(jià)格回升至12.9元，其間漲幅達(dá)到6.61%。
對(duì)于推出這項(xiàng)增發(fā)計(jì)劃的目的，公司當(dāng)時(shí)表示，一方面是為增強(qiáng)公司實(shí)際控制人的控制權(quán)，另外一方面是要做大做強(qiáng)公司主業(yè)，鞏固和擴(kuò)大市場(chǎng)地位。該增發(fā)計(jì)劃已獲得公司股東大會(huì)審議通過(guò)，但至今未上報(bào)證監(jiān)會(huì)審理。
按照證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第39條規(guī)定，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。
而在近期，A股中也出現(xiàn)了因?yàn)樵庾C監(jiān)會(huì)立案調(diào)查而導(dǎo)致定增計(jì)劃被擱淺的公司，如中科云網(wǎng)。換句話說(shuō)，勤上光電此次4.96億元的定增計(jì)劃也有可能因此而告吹。
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