證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示,因內(nèi)幕交易德豪潤(rùn)達(dá),兩名與內(nèi)幕交易知情人關(guān)系密切的散戶分別受到“罰一沒一”的處罰。
2012年8月份、9月份,德豪潤(rùn)達(dá)董事長(zhǎng)開始研究收購(gòu)港交所主板上市公司雷士照明事宜,并安排相關(guān)人員收集資料,研究可行性。直至2012年12月26日,德豪潤(rùn)達(dá)召開董事會(huì)審議通過公司收購(gòu)雷士照明股權(quán)及非公開發(fā)行股票相關(guān)議案,并于同日發(fā)布公告,聲明德豪潤(rùn)達(dá)全資子公司香港德豪將合計(jì)持有雷士照明已發(fā)行普通股總數(shù)的20.05%,成為雷士照明的第一大股東。2012年12月27日,德豪潤(rùn)達(dá)股票復(fù)牌。
在此期間,散戶朱繼華、張彥均精準(zhǔn)踩入。
其中,2012年12月10日,朱繼華開立證券交易賬戶,以前未開立過賬戶、也未交易過股票的她使用大量資金單一買入德豪潤(rùn)達(dá)股票,分別在2012年12月10日、11日、18日買入德豪潤(rùn)達(dá)254370股、103900股、195600股,累計(jì)買入525030股,成交金額3597634元,并分別多次賣出該股,截至2014年6月11日,朱繼華賬戶德豪潤(rùn)達(dá)股票已全部賣出,實(shí)際獲利197148元。
而張彥則使用其兒子“張雙某”賬戶也于2012年12月10日買入德豪潤(rùn)達(dá)149500股,并且在12月18日再次買入29200股,累計(jì)買入178700股,成交金額1209078元,截至2014年6月11日,“張雙某”賬戶德豪潤(rùn)達(dá)股票已全部賣出,實(shí)際獲利88494元。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,朱繼華、張彥在交易期間,都與韋某某來往親密。韋某某是蕪湖德豪投資有限公司執(zhí)行董事兼法定代表人,而蕪湖德豪投資有限公司就是德豪潤(rùn)達(dá)的控股股東,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,韋某某作為法定知情人知悉德豪潤(rùn)達(dá)收購(gòu)雷士照明一事,為內(nèi)幕消息知情人。
調(diào)查結(jié)果顯示,韋某某與朱繼華的母親是同鄉(xiāng)、朋友,張彥與韋某某是上下樓鄰居,他們通訊聯(lián)系頻繁,張彥常到韋某某家中,并且“韋某某”證券賬戶在2012年9月24日至10月24日期間曾在張彥的電腦上下單交易。
據(jù)此,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為朱繼華、張彥的行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易,故決定,沒收朱繼華違法所得197148元,并處以197148元罰款;沒收張彥違法所得88494元,并處以88494元罰款。