2015年12月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)，并進行了解讀，加大上市公司違法失信懲戒力度。12月30日，國家工商總局也發(fā)布了嚴重違法失信企業(yè)新規(guī)，今年4月開始施行。違法失信企業(yè)，這是要上天的節(jié)奏?
1、中國證監(jiān)會加強監(jiān)管上市公司
據(jù)了解，《備忘錄》由發(fā)展改革委、證監(jiān)會、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會等部門聯(lián)合簽署。
《備忘錄》明確：聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員等責任主體(以下簡稱違法失信當事人)，包括：(1)上市公司;(2)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員;(3)上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員;(4)上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動人)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員為主。
2、國家工商總局也嚴懲失信企業(yè)
國家工商總局局長張茅于2015年12月30日簽署第83號總局令，公布經(jīng)國家工商總局局務(wù)會議審議通過的《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，將于2016年4月1日開始施行。這是國務(wù)院部委第一部關(guān)于“黑名單”管理的部門規(guī)章。
《辦法》共21條，主要規(guī)定了立法宗旨、嚴重違法失信企業(yè)和嚴重違法失信企業(yè)名單管理的含義、管轄、嚴重違法失信企業(yè)名單列入情形和列入程序、嚴重違法失信企業(yè)名單移出情形和移出程序、懲戒措施、異議和救濟等內(nèi)容。
去年11月10日，發(fā)改委、工商總局曾聯(lián)合38部門簽署《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，嚴懲失信企業(yè)，引起社會各界高度關(guān)注，今年4月1日《辦法》實施之后，國家對失信企業(yè)將有法可依，勢必對失信企業(yè)產(chǎn)生威懾作用。
《備忘錄》懲戒措施，具體如下：
1、限制發(fā)行企業(yè)債券
2、限制在銀行間市場發(fā)行債券
3、禁止參加政府采購活動
4、設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考
5、設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考
6、設(shè)立保險公司審批參考
7、限制境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象
8、外匯管理行政審批參考
9、限制補貼性資金支持
10、限制成為海關(guān)認證企業(yè)
11、加強日常監(jiān)管檢查
12、在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考
13、通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布
14、通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布
15、金融機構(gòu)融資授信參考
16、其他措施
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