勤上股份被立案背后的控制權(quán)爭奪戰(zhàn)

　　9月9日晚間，勤上股份(002638)發(fā)布公告，因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，公司及股東李旭亮遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。 記者注意到，這一調(diào)查，是由中國證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)直接操作，而非廣東證監(jiān)局進(jìn)行。隨著證監(jiān)會(huì)調(diào)查的進(jìn)行，勤上股份近期疑點(diǎn)叢生的控制權(quán)爭奪戰(zhàn)，或?qū)荛_迷霧。

　　控制權(quán)爭奪疑云

　　在證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)啟動(dòng)調(diào)查之前，勤上股份的控股股東勤上集團(tuán)，正由于一場控制權(quán)爭奪戰(zhàn)備受媒體注目。

　　根據(jù)公司已經(jīng)對外公開的資料，事情是這樣的：

　　2017 年 5 月 1 日，勤上集團(tuán)與深圳德基偉業(yè)非融資性擔(dān)保有限公司(以下簡稱“德基偉業(yè)”)簽訂《最高額授信協(xié)議》，雙方約定德基偉業(yè)向勤上集團(tuán)提供最高額綜合授信借款金額人民幣6億元整。2017 年 5 月 12 日，勤上集團(tuán)及其股東李旭亮、溫琦與北京均遠(yuǎn)和南京純悅簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)協(xié)議》，該協(xié)議約定勤上集團(tuán)擬新增注冊資本，北京均遠(yuǎn)和南京純悅各以人民幣1.5億元認(rèn)購全部新增注冊資本并分別獲得勤上集團(tuán) 25.5%的股權(quán)。不過這筆錢當(dāng)時(shí)并未支付，而是約定在6月30日前繳足。2017 年5月16日，勤上集團(tuán)辦理了增加注冊資本及股東變更的工商變更登記。2017 年 5 月 20 日，勤上集團(tuán)及其股東李旭亮、溫琦與北京均遠(yuǎn)、南京純悅及德基偉業(yè)簽訂了《股權(quán)回購協(xié)議》，約定在勤上集團(tuán)股東李旭亮、溫琦履行完畢對德基偉業(yè)的《最高額授信協(xié)議》后，李旭亮、溫琦可以在該協(xié)議簽署六個(gè)月后的任一時(shí)間即時(shí)回購北京均遠(yuǎn)和南京純悅持有的勤上集團(tuán)股權(quán)，回購金額為初始投資金額。

　　根據(jù)這一表述，勤上集團(tuán)和北京均遠(yuǎn)、南京純悅是明股實(shí)債的關(guān)系。但是，情況突然起了變化。

　　2017 年 6 月 24 日，勤上集團(tuán)和公司收到北京均遠(yuǎn)和南京純悅代理律師發(fā)送的《關(guān)于東莞勤上集團(tuán)有限公司之一致行動(dòng)人協(xié)議》(該協(xié)議顯示由北京均遠(yuǎn)和南京純悅于 2017 年 5 月 12 日簽訂)，該協(xié)議約定北京均遠(yuǎn)和南京純悅在勤上集團(tuán)股東會(huì)及董事會(huì)投票時(shí)采取一致行動(dòng)，以共同擴(kuò)大雙方所能支配的勤上集團(tuán)表決權(quán)數(shù)量，以實(shí)現(xiàn)對勤上集團(tuán)的控制權(quán);如雙方無法達(dá)成一致意見時(shí)，以北京均遠(yuǎn)的意見為一致行動(dòng)意見。北京均遠(yuǎn)和南京純悅據(jù)此認(rèn)為其已共同持有勤上集團(tuán) 51%的股權(quán)，并認(rèn)為勤上集團(tuán)和公司的實(shí)際控制人發(fā)生變更。

　　而勤上集團(tuán)則稱，北京均遠(yuǎn)和南京純悅截至出資期限屆滿均未繳付任

　　何出資。2017年7月27日，勤上集團(tuán)召開2017年臨時(shí)股東會(huì)，審議通過《解除東莞勤上集團(tuán)有限公司未出資股東股東資格的議案》，要求解除北京均遠(yuǎn)和南京純悅的股東資格，并向法院提出訴訟。在整個(gè)過程中，北京均遠(yuǎn)和南京純悅并未對外發(fā)聲，但稽查總隊(duì)卻找上了勤上股份和李旭亮。

　　值得注意的是，按照目前已經(jīng)披露的信息，整個(gè)過程中仍有令人費(fèi)解之處：如果只是借款，為何要抵押出51%這么大比例的股權(quán)?又為什么錢沒拿到手，李旭亮就愿意去完成股權(quán)變更登記?希望隨著證監(jiān)會(huì)調(diào)查的進(jìn)行，相關(guān)事件能夠大白天下。鑒于證監(jiān)會(huì)已經(jīng)啟動(dòng)了調(diào)查，在2017年2月3日收盤時(shí)持有勤上股份的投資者可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄發(fā)送到j(luò)zqsp2016@126.com的郵箱參與由《金證券》“易索賠”頻道組織的索賠預(yù)征集，并在獲得賠償前無需支付任何前期費(fèi)用。

　　此前已被罰兩次

　　記者注意到，勤上股份此前在信披問題上曾屢次出現(xiàn)問題，正式的行政處罰已經(jīng)收到兩次，也曾經(jīng)遭到投資者的索賠并被法院判決做出賠償。

　　2014年5月中旬，勤上光電(勤上股份之前的簡稱)收到廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。公司被發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露。2008年至2011年，公司與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露。而當(dāng)媒體在2013年曝光其違規(guī)行為時(shí)，勤上光電還以公告的形式對此事矢口否認(rèn)。因此，廣東證監(jiān)局責(zé)令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款。同時(shí)，時(shí)任董事長李旭亮、時(shí)任總經(jīng)理黃冠志、副總經(jīng)理祝炳忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)毛曉斌、董事會(huì)秘書韋莉、監(jiān)事黃燦光和賈廣平均遭到處罰。

　　在這次處罰之后不到半年，勤上股份又遭到廣東證監(jiān)局立案調(diào)查。2015年3月，公司再收一份罰單，公司被發(fā)現(xiàn)與第一大股東勤上集團(tuán)存在非經(jīng)營性資金往來，累計(jì)金額為18.28億元，而勤上光電對此并沒有履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。證監(jiān)會(huì)責(zé)令勤上光電改正，給予上市公司、李旭亮、毛曉斌、胡玄跟、溫琦警告處分，并分別向其處以50萬元、30萬元、15萬元、10萬元、3萬元罰款。值得注意的是，公司在2015年3月受到的這次處罰，遭到了投資者的索賠。根據(jù) 2016年12月14日的公司公告，公司被廣州市中級人民法院判決公司賠償相關(guān)起訴人合計(jì) 10888116元。