本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次申請解除限售的股份數(shù)量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915 %;本次實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915%。
2、本次限售股份上市流通日期為2015年11月4日(星期三)。
3、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2015】18號(hào)文規(guī)定，公司持股5%以上的股東江蘇華西集團(tuán)公司從2015年7月8日起六個(gè)月內(nèi)，不通過二級(jí)市場減持本公司股份。
一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”、“股份公司”、“海洋王”)首次公開發(fā)行A股前股本為350,000,000股，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055號(hào)文核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行A股人民幣普通股股票50,000,000股，并于2014年11月4日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，上市后公司總股本為400,000,000股。
截至本公告日，公司總股本為400,000,000股，其中有限售條件股份數(shù)量為350,418,699股，占公司總股本的87.6%。
二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請解除股份限售的股東在《上市公告書》中所作的承諾
1)公司持股5%以上股東江蘇華西集團(tuán)公司承諾：
自股份公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其已持有的股份公司股份，也不由股份公司收購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。本公司作為持有發(fā)行人5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿后，可根據(jù)需要以集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人的部分股票。其中，在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本公司所持發(fā)行人股票數(shù)量的25%，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。本公司在轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股票時(shí)，將提前五個(gè)交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來減持計(jì)劃、減持對發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減持前三個(gè)交易日予以公告。
自發(fā)行人股票上市之日起至本公司減持期間，如發(fā)行人有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述減持價(jià)格及收盤價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。如本公司未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入將歸發(fā)行人所有。如本公司未將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入在減持之日起10日內(nèi)交付發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至本公司將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入交付至發(fā)行人。
2)公司股東田清玖、車建生、李毓娟、石小靖、張?jiān)ゴǖ?37名自然人承諾：
自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其在發(fā)行前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。承諾期限滿后，上述股份可以上市流通或轉(zhuǎn)讓。
2、本次申請解除股份限售的股東在《招股說明書》中做出的承諾與《上市公告書》中做出的承諾一致。
3、其他承諾
2015年7月13日，公司持股5%以上股東江蘇華西集團(tuán)公司承諾：從2015年7月8日起六個(gè)月內(nèi)，不通過二級(jí)市場減持本公司股份。
4、本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述股份鎖定承諾。
5、本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情況， 公司也不存在對其違規(guī)擔(dān)保的情況。
三、本次限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時(shí)間為2015年11月4日(星期三)。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915 %;本次實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915%。
3、本次解除限售的股東為137名，本次解除限售的股份類別為首發(fā)前個(gè)人類限售股。
4、限售股份持有人本次解除限售股份及可上市流通情況如下：
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注：
1、 股東江蘇華西集團(tuán)公司承諾在鎖定期滿后兩年內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本公司所持發(fā)行人股票數(shù)量的25%，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。截至本公告日，公司股東江蘇華西集團(tuán)公司尚有23,625,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)，待其與相關(guān)質(zhì)權(quán)方解除質(zhì)押手續(xù)后方可解除限售;
2、2015年7月13日，江蘇華西集團(tuán)公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2015】18號(hào)文規(guī)定承諾從2015年7月8日起六個(gè)月內(nèi)，不通過二級(jí)市場減持本公司股份。
四、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)過審慎核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：持有海洋王有限售條件流通股份的股東均已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，本次解除限售股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定;截至本核查意見出具之日，公司對上述內(nèi)容的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)同意海洋王本次解除限售股份。
五、備查文件
1.限售股份上市流通申請書
2.限售股份上市流通申請表
3.股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表
特此公告
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2015年10月30日
粵公網(wǎng)安備 44010602001351號(hào)